宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金         托管左券   基金不停东说念主：宏利基金不停有限公司   基金托管东说念主：国投证券股份有限公司 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                                        托管左券 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管左券（草案）      鉴于宏利基金不停有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限服务公司， 按照关系法律律例的端正具备担任基金不停东说念主的阅历和才调，拟召募刊行宏利中证 A500 指 数增强型证券投资基金；      鉴于国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照关系法律律例的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；鉴于宏利基 金不停有限公司拟担任宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金不停东说念主，国投证券股 份有限公司拟担任宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金托管东说念主；      为明确宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的 基金不停东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管左券。      除非另有约定，《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基 金合同》”）中界说的术语在用于本托管左券时应具有沟通的含义；若有抗击应以《基金合 同》为准，并依其要求解释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排见基金合同和招募施展书的规 定。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   托管左券（草案）   （一）基金不停东说念主   称呼：宏利基金不停有限公司   注册地址：北京市向阳区真挚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元   法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）   成立时刻：2002 年 6 月 6 日   批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监基金字200237 号   注册成本：1.8 亿元东说念主民币   组织体式：有限服务公司   筹备界限：基金召募、基金销售、金钱不停、中国证监会许可的其他业务   存续期间：抓续筹备   （二）基金托管东说念主   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华通盘 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东说念主：段文务   成立时刻：2006 年 8 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：100 亿元东说念主民币   存续期间：抓续筹备   基金托管阅历批文及文号：证监许可20181549 号   考虑东说念主：郑晗   电话：0755- 81682147 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）   （一）缔结托管左券的依据   本托管左券依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金运作不停办法》                            （以下称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》、《公开召募证券投资基金信息暴露不停 办法》（以下称“《信息暴露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不停 端正》（以下称“《流动性风险不停端正》”）、《公开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号 ——指数基金蛊卦》（以下称“《指数基金蛊卦》”）过火他关系法律律例与《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下称“基金合同”）缔结。   （二）缔结托管左券的主见   缔结本托管左券的主见是明确基金托管东说念主和基金不停东说念主之间在基金财产的撑抓、投资运 作、净值筹商、收益分拨、信息暴露及彼此监督等关系事宜中的职权、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金投资东说念主正当权益的原 则，经协商一致，签订本托管左券。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）    （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，建立关系的期间系统， 对基金不停东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金的投资界限主要为具有精致流动性的金融器具，包括方向指数的成份股和备选成 份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过火他中国证监会核准或 注册上市的股票及存托把柄）、港股通方向股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府 支抓机构债、政府支抓债券、地点政府债、可调节债券（含可分离往复可转债）、可交换债 券过火他中国证监会允许投资的债券）、金钱支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包 括左券入款、如期入款、陈述入款过火他银行入款）、货币市集器具、股指期货、国债期货、 股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金可根据法律律例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出借业务。    如若法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不停东说念主在履行允洽法子后， 不错将其纳入本基金的投资界限。    基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例不低于 80%，其中，投资于方向指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%，投资于港股通方向股票的比 例占股票金钱的 0-50%。每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往复保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例合适法律律例和监管机构的端正。    如若法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法子后，以变 更后的端正为准。    （1）本基金股票金钱占基金金钱的比例不低于 80%，其中，投资于方向指数成份股和 备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%，投资于港股通方向股票的比例占股票金钱 的 0-50%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管左券（草案）    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有筹商）不逾越基金金钱净值的 10%，但统统按照方向指数的组成比例进行投资的 部分不受此限制；    （4）本基金不停东说念把握理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有筹商），不逾越该证券的 10%，但完 全按照方向指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类金钱支抓证券的比例，不得逾越基金金钱净 值的 10%；    （6）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；    （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)金钱支抓证券的比例，不得逾越该金钱支抓 证券限制的 10%；    （8）本基金不停东说念把握理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主 的各类金钱支抓证券，不得逾越其各类金钱支抓证券所有限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不逾越本基金的总金钱，本基 金所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金投资股指期货降服下列要求： 的 10％； 不得逾越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 总市值的 20％； 往复日基金金钱净值的 20％； 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （12）本基金投资国债期货降服下列要求： 的 15%； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券（草案） 的 30%； 期货合约价值，所有（轧差筹商）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定； 不得逾越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 一往复日基金金钱净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权往复降服下列要求： 期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数筹商；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制： 券应纳入《流动性风险不停端正》所述流动性受限证券的界限； 投资不合适上述端正的，基金不停东说念主不得新增出借业务；    （15）本基金参与融资的，在职何往复日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；    （16）本基金基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；    （17）本基金不停东说念把握理的、且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金（包括怒放式基 金以及处于怒放期的如期怒放基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市 公司可流畅股票的 15%；本基金不停东说念把握理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合抓有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；但统统按照方向 指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券（草案）   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得逾越基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东说念主之外的身分以致基金不合适 前述比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （20）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并筹商；   （21）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述 2 中第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、方向指数成份股调理、方向指数成份股流动性限制等基金 不停东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个 往复日内进行调理，但中国证监会端正的颠倒情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资计谋应当合适《基金合同》的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行允洽法子后，则本 基金投资不再受关系限制。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对本左券第 15 条第（十 一）项基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主对基金不停东说念主基金投资不容步履和关联往复 进行监督。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、本质限度东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资指标和投资计谋，罢职基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关系往复必须事前 得到基金托管东说念主的答应，并按法律律例赐与暴露。紧要关联往复应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   根据法律律例关系基金从事关联往复的端正，基金不停东说念主提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单及关系关联方往复证券名单。基金不停东说念主有责 任确保关联往复名单的真实性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东说念主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券（草案）   若基金托管东说念主发现基金不停东说念主与关联往复名单中列示的关联方进行法律律例不容基金 从事的关联往复时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不停东说念主选择必要要领阻拦该关联往复 的发生，如基金托管东说念主选择必要要领后仍无法阻拦关联往复发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会阐发。对于基金不停东说念主已成交的关联往复，如基金托管东说念主事前已严格罢职了监督过程 仍无法阻拦该关联往复的发生，而只可按关系法律律例和往复所王法进行过后结算，则基金 托管东说念主不承担由此形成的赔本，并应向中国证监会阐发。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金不停东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳弃取的、 本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算容颜。基 金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单进行更新，如基金不停东说念主根据市集情况需要 临时调理银行间债券市集往复敌手名单，应向基金托管东说念主施展事理，在与往复敌手发生往复 前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处置。基金不停东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调 整的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应 按照左券进行结算。基金不停东说念主负责对往复敌手的资信限度，按银行间债券市集的往复王法 进行往复，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的赔本。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照事前约定的往复 敌手或往复容颜进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨服务。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金不停东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金不停东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎弃取入款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的陈述》等关系法律律例端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布紧要 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案） 讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证 券。 轨制、流动性风险限度预案等律例轨制。基金不停东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述律例轨制须经基金不停东说念主董事会批准。上述律例轨制经董事和会过之后，基金不停东说念主应当 将上述律例轨制以及董事会批准上述律例轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关流畅受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准施展注解文献复印件、基金不停东说念主与承销商签订的 销售左券复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金不停东说念主应保证上述信息的真实、好意思满。 变化导致基金不停东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金不停东说念主对该风险的摈弃或驻守要领进行补充和整改，并作念出版面施展。不然，基金托管东说念主 经事前书面奉告基金不停东说念主，有权断绝实施其关系指示。因断绝实施该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权阐发中国证监会。 管东说念主大致平淡查询。因基金不停东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金财产的 赔本或基金托管东说念主无法安全撑抓基金财产的服务与赔本，由基金不停东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金不停东说念主应照章承担相应法律效率。 除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流畅受限证券产生的赔本，基 金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述赔本。      （六）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金不停东说念主应当降服严慎筹备的原则，配 备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险不停轨制，完善业务过程，有用防 范和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。      （七）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金金钱净值筹商、 各类基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。如若基金不停东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将乌有的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何服务，并将在发现后立即阐发中国证监会。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券（草案）   （八）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作中违犯法律法 规、基金合同及本托管左券的端正，应实时以书面体式陈述基金不停东说念主限期翻新。基金不停 东说念主收到陈述后应实时查对并以电话或书面体式向基金托管东说念主说明，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，施展违法原因及翻新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主 陈述的违法事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金 不停东说念主依据往复法子依然奏效的投资指示违犯法律、行政律例和其他关系端正，或者违犯基 金合同约定的，应当立即陈述基金不停东说念主，并阐发中国证监会。   （九）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管左券 对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金不停东说念主应在端正时刻内回答并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督阐发的事项，基金不停东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期陈述 基金不停东说念主限期翻新，并将翻新已矣阐发中国证监会。基金不停东说念主无正派事理，断绝、结巴 对方根据本托管左券端正愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （十一）当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额抓有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所看法后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律律例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定金钱处 置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法依照关系法律律例的规 定和基金合同的约定实施。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券（草案）   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基 金不停东说念主筹商的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理计帐交收、相 关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 实施或无故延长实施基金不停东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本托管左券过火他关系端正时，应实时以书面体式陈述基金托管东说念主限期翻新。基金托 管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面体式对基金不停东说念主发出回函。在限期内，基金不停东说念主有 权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不停东说念主陈述的违法事 项未能在限期内翻新的，基金不停东说念主应阐发中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以 供基金不停东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在端正时刻内回答基金不停东说念主并改正。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券（草案）   （一）基金财产撑抓的原则 金合同及本托管左券另有端正，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 产，如有颠倒情况两边可另行协商处置。 期并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金管 理东说念主选择要领进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基金托管东说念主对此不承担任何服务，但 应赐与必要的协助和配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金不停东说念主开立并不停。 抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金不停东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在端正时刻内，礼聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开设和不停 本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案） 金不停东说念主不得假借本基金的花式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。 例》、《支付结算办法》以过火他关系端正。      （四）基金证券账户的开设和不停 算有限服务公司开设证券账户。 金不停东说念主不得出借或未经另一方答应私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行动。 关账户的开设、使用的，若无关系端正，则基金托管东说念主应当比照并降服上述对于账户开设、 使用的端正。      （五）债券托管账户的开设和不停      《基金合同》奏效后，基金不停东说念主负责以基金的花式肯求并取得参加世界银行间同行拆 借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的关系端正，以基金的花式在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）期货账户的开设和不停      基金不停东说念主根据投资需要按照端正开立期货保证金账户及期货往复编码等。完成上述账 户开立后，基金不停东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金不停东说念主进行，重置后务必实时陈述托管东说念主。      基金托管东说念主和基金不停东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金不停东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在关系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券（草案）   （七）其他账户的开立和不停 基金不停东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律律例和本左券的约定协商后开立。新账户按关系规 定使用并不停。   （八）基金投资银行入款账户的开立和不停   基金投资银行如期入款应由基金不停东说念主与入款银行总行或其授权分行签订总体衔尾协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金花式开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金不停东说念主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司金钱托管业务专用章”和基金托 管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责撑抓。   本基金投资银行入款时，基金不停东说念主应当与入款银行签订具体入款左券，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账容颜、支取容颜、账户不停等信服。入款左券须约定将 托管东说念主为本产物开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将 入款本息划往任何其他账户。   为驻守颠倒情况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期入款存续期间，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。   （九）基金财产投资的关系有价把柄的撑抓   什物证券、银行如期入款存单等有价把柄由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价把柄分开撑抓。撑抓把柄由基金托管东说念主抓有，基金托管东说念主承担撑抓职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本质有用限度的证券不承担撑抓服务。   （十）与基金财产关系的紧要合同及关系把柄的撑抓   基金托管东说念主按照法律律例撑抓由基金不停东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及 关系把柄。基金不停东说念主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有端正外，基金不停东说念主在代表基金签署与基金关系 的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份原本的原件。紧要合同的撑抓期限不少于法律律例的端正。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金不停东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得升沉。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金        托管左券（草案） 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券（草案）   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 不停东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称"指示发送东说念主员"）及各个东说念主员的权限界限。基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名样本。 收到授权文献原件并经电话说明后，授权文献即奏效。如若授权文献中载明具体奏效时刻的， 该奏效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点。如早于前述时刻，则以 基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的奏效时刻。   对于基金不停东说念主拟通过基金托管东说念主电子服务平台发送划款指示的，基金不停东说念主需与基金 托管东说念主签署关系服务左券，并提供授权文献过火他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金不停东说念主的被授权东说念主在电子服务平台树立关系操作权限。   对于基金不停东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的容颜向托管东说念主发出划款指示 的（以下简称"深证通电子直连"），基金不停东说念主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证 通数据接口识别并参加基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金不停东说念主不可否定其服从，并视 为已通过基金不停东说念主的允洽授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及关系操作主说念主员除外的任何东说念主暴露、表露。   （二）指示的内容   基金不停东说念主在运用基金财产开展场内证券往复前，基金不停东说念主通过基金托管账户与证券 资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互转。 指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）、银证互转指示以过火 他资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件容颜发送的指示，基金不停东说念主发送 给基金托管东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖 预留印鉴并由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连容颜发送的指示、电子服 务平台发送的划款指示或由电子平台推送给基金不停东说念主并需基金不停东说念主说明后才能发送的 划款指示，基金不停东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、 支付时刻、金额、账户信息等（以上内容统称为"划款指示的书面要素"）。   （三）指示的发送、说明和实施 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   托管左券（草案） 描件、深证通电子直连或电子服务平台的容颜向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的 指示，基金不停东说念主不得否定其服从。 易权限内，并依据关系业务王法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件容颜发送的 划款指示，基金不停东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话或其他两边 协商一致的容颜说明。因基金不停东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示说明,以致资金未能及 时到账所形成的赔本不由基金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子服务平台发送的 划款指示，基金不停东说念主需在划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。如若由于基金托管东说念主 自己错误影响资金未能实时到账所形成的赔本由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和关系法律律例的端正对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件容颜发送的指示，基金托管东说念主花式一致性体式审查的容颜限于考证划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子服务平台容颜发送的划款指示，视为由基金不停东说念主有用被授权东说念主发送，基金 托管东说念主体式审查的容颜限于考证划款指示的前述书面要素是否都全。对花式一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内实施，不得延误。 留印鉴后实时传真给金钱托管东说念主，并电话说明。如若不传真，金钱不停东说念主应出具加盖预留印 鉴的函件施展不再出具往复成交单并与金钱托管东说念主说明继承该函件后起实施。如若银行间簿 记系统依然生成的往复需要取消或拒绝，金钱不停东说念主要书面陈述托管东说念主。 发送指示日完成划款的指示，基金不停东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款抛弃时点 2 个工 作小时（服务时刻：服务日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实施时刻。因基金不停 东说念主原因导致指示传输不足时而未能留出满盈的实施时刻，以致指示未能实时实施所形成的损 失由基金不停东说念主承担。 并进行电话说明，基金托管东说念主应根据本左券要求按投资指示实施。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主发奋实施但不保证实施到手，由于基金不停东说念主未能在端正时刻内向基金托管东说念主发送指 令导致划付失败的，由基金不停东说念主承担该服务，基金托管东说念主不承担该服务。 确保基金的证券账户有满盈的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案） 令，基金托管东说念主可不予实施，但应立即陈述基金不停东说念主，由此形成的赔本，由基金不停东说念主承 担。      （四）基金不停东说念主发送乖谬指示的情形和处理法子      基金不停东说念主发送乖谬指示的情形包括指示违犯法律律例和本左券，指示发送东说念主员无权或 超过权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法实施 等情形。      基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不停东说念主的指示乖谬时，有权断绝实施，并实时 陈述基金不停东说念主改正。基金不停东说念主如需撤销指示，应在基金托管东说念主实施指示之前出具书面撤 销施展或在原指示上注明"作废"，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行 电话说明，基金托管东说念主说明后，该书面裁撤的施展或指示奏效。如若基金托管东说念主在收到书面 撤销的施展或指示前已实施原指示，由此形成的赔本由基金不停东说念主承担。      （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理法子      基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示犯警、违法的，有权不予实施，并实时书面陈述基金 不停东说念主翻新。基金不停东说念主收到陈述后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函说明， 基金不停东说念主未予书面回函说明的，也视为答应基金托管东说念主的处理，由此形成的赔本由基金管 理东说念主承担。      （六）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示实施的处理方法      对于基金不停东说念主的有用指示和陈述，除非违犯法律律例、《基金合同》、托管左券，基 金托管东说念主不得无故断绝或拖延实施。基金托管东说念主因错误未按照基金不停东说念主合适法律律例、 《基金合同》及本左券端正的有用指示实施或拖延实施基金不停东说念主的前述有用指示，以致基 金的利益受到毁伤的，基金托管东说念主应负抵偿服务。      （七）被授权东说念主员及授权权限的变更      基金不停东说念主若对授权陈述的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个服务日陈述基金托管东说念主；修改授权陈述的文献应由 基金不停东说念主加盖公章。基金不停东说念主对授权陈述的修改应当至少提前 1 个服务日以传果然形 式发送给基金托管东说念主，同期电话陈述基金托管东说念主。基金不停东说念主对授权陈述的内容的修改自通 知投递基金托管东说念主并与基金托管东说念主说明无异议之时起奏效。基金不停东说念主在尔后 3 个服务日 内将对授权陈述修改的文献原件送交基金托管东说念主，原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应及 时与基金不停东说念主考虑赐与说明，在说明前基金托管东说念主以传真件为准实施指示，由此产生的责 任由基金不停东说念主承担。基金不停东说念主更换被授权东说念主陈述奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券（草案） 的指示，或被篡改授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予实施。如因托管东说念主错误形成 赔本的，由托管东说念主承担服务。   （八）其他事项   除因其自己独特或紧要邪恶原因以致基金的利益受到毁伤而负抵偿服务外，基金托管东说念主 按照法律律例、本左券的端正实施基金不停东说念主指示而引起的任何赔本，基金托管东说念主不负抵偿 服务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券（草案）   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券筹备机构、期货经纪机构   基金不停东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券筹备机构，并与基金托管东说念主、证券筹备 机构签订证券经纪服务左券，明确三方在本基金参与场内各类证券往复、证券交收及关系资 金交收、往复数据传输与继承过程中的职责和义务。   基金不停东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式 陈述基金托管东说念主。因关系法律律例或往复王法的修改带来的变化以届时有用的法律律例和相 关往复王法为准。   基金不停东说念主负责弃取代理本基金期货往复的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关系端正实施，若无明确端正的，可参照关系证券 买卖、证券筹备机构弃取的王法实施。   （二）基金投资证券、期货后的计帐交收安排   本基金财产通盘场内证券往复的计帐交收由基金不停东说念主弃取的证券筹备机构当作结算 参与东说念主负责办理，由该证券筹备机构径直根据关系登记结算公司的结算王法办理。基金不停 东说念主在投资前，应充分默契与交融中国证券登记结算有限服务公司针对各类往复品种制定的结 算业务王法和端正。证券筹备机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限服务公司完成证 券往复及非往复触及的证券资金结算业务，并承担由证券筹备机构原因形成的平淡结算、交 收业务无法完成的服务；若由于基金不停东说念主原因形成的平淡结算业务无法完成，服务由基金 不停东说念主承担。   本基金财产场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的往复划款指示具体办理。   基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金不停东说念主发送的划款 指示。   （三）往复纪录、资金和证券账目查对的时刻和容颜 的查对。对外暴露净值之前，基金不停东说念主必须保证本质往复已矣与基金司帐账簿上的往复记 录统和谐致。 易日向基金不停东说念主提供资金余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与本质发生相符。 间查对基金金钱的证券账目，确保基金不停东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）   （四）基金申购和赎回业务处理的基本端正 金不停东说念主草率传递的申购和赎回数据真实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情 况并根据基金不停东说念主指示实时划付赎回款项。 上述关系数据，并保证关系数据的准确、好意思满。 效的纸质计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商处置处理容颜。 基金不停东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系端正保存。   为自尊申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不停东说念主开立资金计帐的专用账户，该 账户由登记机构不停。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应根据不停 东说念主出具的指示在端正的时刻内完成拨付；因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主 不可按时拨付，如系基金不停东说念主的原因形成，服务由基金不停东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫 款义务。   （五）申购、赎回和基金调节的资金计帐   如若当日基金为净应收款，基金不停东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往金钱托管专户。基金不停东说念主划付后，应陈述基金托管东说念主实时查收资金是否到账。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金不停东说念主的指示实时进行划付。如若指 令继承时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为指示继承时刻。因基金托管资金账户莫得 满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金不停东说念主的原因形成，服务由基金不停 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）   （一）基金金钱净值的筹商和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的金额。各类基金份额净值是指该类基 金金钱净值除以当日该类基金份额总和所得的基金份额的价值，各类基金份额净值的筹商均 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金不停东说念主不错培植大额赎回情形下的净值 精度济急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金不停东说念主每个估值日对基金金钱进行估值，估值原则应合适基金合同过火他法律律例 的端正。基金不停东说念主于每个估值日对基金金钱估值后，将各类基金份额的基金份额净值已矣 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主依据基金合同和关系法律律例的 端正对外公布。但基金不停东说念主根据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。 三方机构进行基金金钱估值，但不篡改基金不停东说念主与基金托管东说念主对基金金钱估值各自承担的 服务，同期，须按照关系端正在基金如期阐发中进行暴露。   （二）基金金钱估值方法和颠倒情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、金钱支抓证 券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值日为本基金关系的证券往复局面的往复日以及国度法律律例端正需要对 外暴露基金净值的非往复日。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调理最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券（草案）   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至本质收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）往复所上市往复公斥地行的可调节债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价往复的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往复的债券，录取估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔在当前情况下适用况兼有满盈可利 用数据和其他信息支抓的估值期间确定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调理以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应选拔在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支抓的 估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，选拔估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确定 公允价值。 当日的估值全价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值期间确定公允价值。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案） 收入。 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往复日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的端正估值。 估值。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往复互联互通机制触及的境外 往复局面所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收端正调理或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在关系税金调理日或本质支付日进行相应的估值调理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 端正估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法子及关系法 律律例的端正或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关系法律律例，基金净值信息筹商和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金不停东说念主担任。因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金不停东说念主对基金净值信息的筹商 已矣对外赐与公布。   （1）基金不停东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法的第 14）项进行估值时，所形成的舛错 不当作基金金钱估值乖谬处理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券（草案）      （2）由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货往复所或外汇市集、登记结算公司、 证券筹备机构、指数编制机构考取三方估值机构发送的数据乖谬，基金不停东说念主和基金托管东说念主 天然依然选择必要、允洽、合理的要领进行查验，但未能发现乖谬的，由此形成的基金金钱 估值乖谬，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的要领摈弃或减弱由此形成的影响。      （三）基金份额净值乖谬的处理容颜      基金不停东说念主和基金托管东说念主将选择必要、允洽、合理的要领确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乖谬时，视为该类 基金份额净值乖谬。      基金合同当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如若由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的错误形成估值乖谬，导致其他当事东说念主遇到赔本的，错误的服务东说念主应当对由于该 估值乖谬遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直赔本按下述“估值乖谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。      上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：府上报告差错、数据传输差错、数据筹商差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，估值乖谬服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬服务方承担；由于估值乖谬服务方未 实时更正已产生的估值乖谬，给当事东说念主形成赔本的，由估值乖谬服务方对径直赔本承担抵偿 服务；若估值乖谬服务方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值乖谬服务方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值乖谬已得到更正。      （2）估值乖谬的服务方对关系当事东说念主的径直赔本负责，分歧迤逦赔本负责，况兼仅对 估值乖谬的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值乖谬而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乖谬 服务方仍草率估值乖谬负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益赔本（“受损方”），则估值乖谬服务方应抵偿受损方的赔本，并在 其支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求请托欠妥得利的职权；如若获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的赔 偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和逾越其本质赔本的差额部分支付给估值乖谬服务 方。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）   （4）估值乖谬调理选拔尽量归附至假定未发生估值乖谬的正确情形的容颜。   估值乖谬被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值乖谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乖谬发生的原因确定 估值乖谬的服务方；   （2）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖谬形成的赔本进行评估；   （3）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖谬的服务方进行更正和抵偿 赔本；   （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖谬的更正向关系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹商出现乖谬时，基金不停东说念主应当立即赐与翻新，通报基金托管东说念主， 并选择合理的要领贯注赔本进一步扩大。   （2）乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金不停东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度关系部门端正的司帐轨制实施，并可参考国外司帐准则。   （七）基金账册的建立 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券（草案）   基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金托管东说念主和基金不停东说念主分别 独飞速成立、纪录和撑抓本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的筹商和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时陈述基金不停东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据统和谐致。   （1）报表的编制   基金不停东说念主应当在每月杀青后的 5 个服务日完成月度报表的制作；在每个季度杀青后 在每年杀青之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当 经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的， 基金不停东说念主不错不编制当期季报阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   月度阐发应在每月杀青之日起 4 个服务日内，由基金不停东说念主将编制完毕的阐发送交基 金托管东说念主复核；季度阐发应在每个季度杀青之日起 10 个服务日内，由基金不停东说念主将编制完 毕的阐发送交基金托管东说念主复核；中期阐发在司帐年度半年终了后 30 日内，由基金不停东说念主将 编制完毕的阐发送交基金托管东说念主复核；年度阐发在司帐年度杀青后 45 日内，基金不停东说念主将 编制完毕的阐发送交基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度关系端正为准。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管左券（草案）      基金收益分拨是指按端正将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。      （一）基金收益分拨原则 具体分拨有野心以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配容颜是现款分成。基金份额抓有东说念主可对 A 类和 C 类基金份额分别弃取不同的分成容颜； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金归拢基金份额类别内的每一基金份额享有 同瓜分拨权；      在不违犯法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金不停东说念主在 与基金托管东说念主协商一致后可酌情调理以上基金收益分拨原则，并在履行允洽法子后于变更实 施日前在端正绪论上公告。      （二）收益分拨有野心的确定、公告与实施      本基金收益分拨有野心由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正绪论公 告。      （三）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的端正。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）   （一）障翳义务   基金托管东说念主和基金不停东说念主应按法律律例、基金合同的关系端正进行信息暴露，拟公开披 露的信息在公开暴露之前应予障翳。除按《基金法》、《流动性风险不停端正》、《信息披 露办法》、基金合同过火他关系端正进行信息暴露外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予障翳。然则，如下情况不应视为基金不停东说念主或 基金托管东说念主违犯障翳义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息暴露或公开； 审计东说念主员、期间参谋人等作念出的必要信息暴露。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募施展书、基金产物府上选录、基金合同、托管协 议、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金如期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、澄澈公告、 基金份额抓有东说念主大会决议、计帐阐发、投资金钱支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权 等的信息暴露、参与港股通往复的信息暴露、参与融资业务和转融通证券出借往复的信息披 露、实施侧袋机制期间的信息暴露及中国证监会端正的其他信息。基金年度阐发中的财务会 计阐发需经合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露法子   基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守高深。基金不停东说念主负责办理与基金关系的信息暴露事宜，基金托管东说念主应当按摄影 关法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条端正的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金不停东说念主）复核的信息，基金不停东说念主（或基金托管东说念主）在 公告前应奉告基金托管东说念主（或基金不停东说念主）。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定容颜和限时暴露 的义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）      基金不停东说念主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予暴露的基金信息通过中国证监会规 定绪论暴露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过端正绪论公 开暴露。      当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金关系信息：      （1）基金投资所触及的证券、期货往复市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；      （2）因不可抗力以致基金不停东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时；      （3）出现基金合同约定的暂停估值的情形；      （4）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他情况。      按关系端正须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金不停东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金不停东说念主公告。发生基金合同中端正需要暴露的事项时，按基金合同端正公布。      照章必须暴露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻得到上述 文献的复制件或复印件。基金不停东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统和谐 致。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券（草案）   （一）基金不停费的计提比例和计提方法   本基金的不停费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。不停费的筹商方法如下：   H＝E×0.80%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项施展。   销售服务费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.40%年费率计提。筹商方法如下：   H＝E×0.40%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）《基金合同》奏效后与基金关系的信息暴露用度（不包括自主暴露产生的信息披 露用度）、《基金合同》奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份 额抓有东说念主大会用度、基金关系账户的开户用度及账户珍爱用度、基金的证券、期货、期权等 往复用度、基金的银行汇划用度、因投资港股通方向股票而产生的各项合理用度及按照国度 关系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度列入当期用度。   （五）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 赔本； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券（草案）   （六）基金不停费、基金托管费和销售服务费的复核法子、支付容颜和时刻   基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管 左券和基金合同的关系端正进行复核。   基金不停费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不停东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金金钱中一次性支付 给基金不停东说念主和基金托管东说念主。基金不停东说念主可弃取在 5 个服务日内向基金托管东说念主出具划款指 令，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金不停东说念主应确保支付 当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因形成自动支付无法进行，不停东说念主应另行出 具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不停东说念主和基金托管东说念主核 对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中划出，经登记机构分别支 付给各个基金销售机构。基金不停东说念主可弃取在 5 个服务日内向基金托管东说念主出具划款指示，也 可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金不停东说念主应确保支付当日账 户余额充足，如因资金余额不足或其他原因形成自动支付无法进行，不停东说念主应另行出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募施展书 的端正。   （八）违法处理容颜   基金托管东说念主发现基金不停东说念主违犯《基金法》、基金合同过火他关系端正从基金财产中列 支用度时，基金托管东说念主可要求基金不停东说念主赐与施展解释，如基金不停东说念主无正派事理，基金托 管东说念主可断绝支付，并实时陈述基金不停东说念主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管左券（草案）   本基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金不停东说念主审核并提交基金托管东说念主撑抓。保存 期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主提供自便一个往复 日或全部往复日的基金份额抓有东说念主名册，基金不停东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基金合同拒绝日 等触及到基金进击事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应降服障翳义务。若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑抓基金份 额抓有东说念主名册，应按关系律例端正各自承担相应的服务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）   （一）档案保存   基金不停东说念主应保存基金财产不收歇务行动的纪录、账册、报表和其他关系府上。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系府上。基金不停东说念主和基金托管 东说念主都应当按端正的期限撑抓。保存期限不低于法律律例端正的最低期限。   （二）合同档案的建立   与基金财产关系的紧要合同的正天职别由基金不停东说念主和基金托管东说念主撑抓，除另有端正外， 基金不停东说念主在代表基金签署与基金财产关系的紧要合同期一般应保证基金一方有两份以上 的原本，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本原件。基金不停东说念主在签署该等重 大合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。基金不停东说念主应实时将与本基金账 务处理、资金划拨等关系的合同、左券传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金不停东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主继承相 应文献。   （四）基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 往复纪录和进击合同等，并保存不低于法律律例端正的最低期限。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券（草案）   （一）基金不停东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责拒绝：   （1）基金不停东说念主被照章取消基金不停阅历；   （2）基金不停东说念主照章终结、被照章撤销或者被照章宣告破产；   （3）基金不停东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会端正和基金合同约定的其他情形。   更换基金不停东说念主必须依照如下法子进行：   （1）提名：临时基金不停东说念主应向基金托管东说念主、单独或所有抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主搜集新任基金不停东说念主提名东说念主选。新任基金不停东说念主提名东说念主选由临时基金 不停东说念主及基金托管东说念主、单独或所有抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名 的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金不停东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，临时基金不停东说念主由基金不停东说念主、基 金托管东说念主、单独或所有抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名，中国证监 会根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》的端正，从提名东说念主选中择优临时指定临时不停东说念主。 基金不停东说念主、基金托管东说念主、单独或所有抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 均不提名的，由中国证监会指定临时基金不停东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金不停东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在端正绪论公告；   （6）打发与服务分裂：基金不停东说念主职责拒绝的，基金不停东说念主应妥善撑抓基金不收歇务 府上，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念专揽理基金不收歇务的移交手续，临时基金管 理东说念主或新任基金不停东说念主应实时继承。临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对 基金金钱总值和净值。基金不停东说念主、临时基金不停东说念主、新任基金不停东说念主草率各自履职步履依 法承担服务； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管左券（草案）   （7）审计：基金不停东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例端正礼聘合适《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计已矣赐与公告，同期报中国 证监会备案。审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不停东说念主更换后，如若原任或新任基金不停东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金不停东说念主关系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；   （2）基金托管东说念主照章终结、被照章撤销或者被照章宣告破产；   （3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会端正和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或所有抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在端正绪论公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 继承。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金不停东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例端正礼聘合适《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计已矣赐与公告，同期报中国 证监会备案。审计用度从基金财产中列支。   （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券（草案） 份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在端正绪论上鸠合公告。   （四）新任或临时基金不停东说念主继承基金不收歇务或新任或临时基金托管东说念主继承基金财产 和基金托管业务前，原基金不停东说念主或原基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的端正继 续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的步履。原基金不停东说念主或 原基金托管东说念主在持续履行关系职责期间，仍有权按照基金合同的端正收取基金不停费或基金 托管费。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管左券（草案）      本托管左券当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金不停东说念主不服正地对待其不停的不同基金财产，基金托管东说念主不服正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟 取利益。      （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担赔本。      （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。      （六）基金不停东说念主、基金托管东说念主表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或 者昭示、示意他东说念主从事关系的往复行动。      （七）基金不停东说念主、基金托管东说念主大意包袱，不按照端正履行职责。      （八）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （九）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等不停东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （十）基金托管东说念主暗自动用或刑事服务基金财产，根据基金不停东说念主的正当指示、基金合同或 托管左券的端正进行刑事服务的除外。      （十一）基金财产用于下列投资或者行动：      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。      （十二）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及法律律例和中国证监会端正不容基 金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管左券（草案）   （一）托管左券的变更法子   本托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不 得与基金合同的端正有任何阻扰。   （二）基金托管左券拒绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金不停东说念主或临时基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 同》和托管左券的端正持续履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律看法书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券（草案）   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有野心，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各类基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发提 示性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例端正的最低期限。   基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户服务，销户过程中基金不停东说念主应给予必要的配合。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管左券（草案）   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不合适约定的，应当承担违 约服务。   （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律律例 的端正或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自 的步履照章承担抵偿服务；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承 担连带抵偿服务，对赔本的抵偿，仅限于径直赔本。   （三）当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就径直赔本进行抵偿；给基金金钱 形成赔本的，应就径直赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向违约方追偿。 如发生下列情况，当事东说念主免责： 当作而形成的赔本等； 失等。   （四）当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时选择必要的要领，发奋贯注 赔本的扩大。莫得选择允洽要领以致赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非违 约方因贯注赔本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管左券大致持续履行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本左券。若基金不停东说念主或基金 托管东说念主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。   （六）由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金不停东说念主和 基金托管东说念主天然依然选择必要、允洽、合理的要领进行查验，然则未能发现乖谬的，由此造 成基金财产或投资东说念主赔本，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。然则基金不停东说念主和基金 托管东说念主应积极选择必要的要领摈弃或减弱由此形成的影响。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管左券（草案）   因本托管左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商处置，协商不可处置的， 应当将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济营业 仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有箝制力，除非 仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续古道、勤苦、 遵法地履行基金合同和本托管左券端正的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   本托管左券受中国法律（不含港澳台地区法律）统治并从其解释。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券（草案）   两边对托管左券的服从约定如下：   （一）基金不停东说念主向中国证监会提交本基金托管左券草案，应经托管左券当事东说念主两边盖 章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，左券当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管协 议草案。托管左券以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管左券的 有用期自其奏效之日起至基金财产计帐阐发报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律箝制力。   （四）本托管左券一式六份，左券两边各抓二份，上报关系监管部门二份，每份具有同 等法律服从。   （五）本基金信息暴露事项以法律律例及基金合同约定为准。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券（草案）   如发生国度有权机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金不停东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本托管左券有明确界说外，本托管左券的用语界说适用基金合同的约定。本托管左券 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律律例等端正协商办理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管左券（草案）   本托管左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日，见签署页。 （本页无正文，为《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券》盖印页） 基金不停东说念主：宏利基金不停有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）： 签订地：北京 签订日：       年   月    日 基金托管东说念主：国投证券股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）： 签订地：北京 签订日：       年   月    日