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　　开头：券业众人

　　因一则“波折”露馅的监管处罚信息，众人了解到川财证券的“两会”，出现了令东谈主担忧的情况。

　　来自鼓吹方的信披

　　12月17日，闻名央企中国华电集团产融控股有限公司（简称：华电产融）公告露馅旗下勤勉子公司川财证券有限攀扯公司（简称：川财证券）受到行政监管要领。

　　公告载明，四川证监局在2024年12月10日对川财证券下发监管函，指出其存在董事及监事竖立情况不相宜章程、董事及监事的选举未接受积聚投票轨制、未竖立董事及监事绩效侦查与薪酬束缚轨制等问题。上述活动违背了《证券公司股权束缚章程》第四条第二款《证券公司处置准则》第十六条、第十七条第二款、第三十条、第六十二条的章程。

　　据悉，川财证券在收到行政监管要领决定书后坐窝加紧里面整改责任，将左证《证券公司股权束缚章程》等法律规定进一步完善公司董事及监事竖立、董事及监事的选举轨制，成立对董事及监事的绩效侦查与薪酬束缚轨制，按照监管机构条目实时报送整改情况证实。

　　曾有多项处罚

　　出于酷爱，众人稽查了四川证监局官网，发现行政监管要领栏的序号存在“空白”。

　　以内文日历来看，四川证监局在12月2日更新发布了《对于对成齐市瀚宇投资有限公司及关系攀扯东谈主员选拔出具警示函要领的决定》（ 〔2024〕79号）。12月10日更新发布了《对于对亚太（集团）管帐师事务所（迥殊泛泛结伴）及注册管帐师洪峰、毛明伟选拔出具警示函要领的决定》（〔2024〕81号）和《对于对四川和嘉天健体育文化股份有限公司及胡师雄、李萍、胡江会选拔出具警示函要领的决定》（〔2024〕83号）。本次对川财证券的处罚，是否是尚未公开垦布的〔2024〕80号或〔2024〕82号监管函呢？

　　再往前翻，从2019年9月至2023年12月，四川证监局先后六次对川财证券出具监管函，波及债券业务、资管业务，以及合规束缚和里面限制问题。包括时任摊派债券业务副总裁吴琼，时任总裁助理、钞票束缚部总司理王海阳，固定收益部时任总司理安健，时任投资司理赵彤，均被监管处罚。

　　与对具体业务和东谈主员的违章处罚不同，本次监管剑指川财证券的“两会”违章，在券商限度并未几见。

　　高管团队更迭

　　对照中证协、工商信息和川财证券官网，众人梳理了川财证券高管团队及变更信息：

　　2020年5月，雒冬春任监事会主席；蒲杰任财务总监。

　　2021年9月，原万联证券副总裁兼策动所长处崔秀红女士加盟川财证券，任总司理、法定代表东谈主。

　　2022年11月，蒲杰任副总裁，连接兼任财务总监。

　　2023年9月，王刚任董事会布告。

　　2023年11月，原董事长金树成到龄退隐，吴琼出任董事长。

　　从董监高名单来看，自2013年起便出目下高管序列中的徐正文，身兼副总裁、合规总监、首席风险官和首席信息官，而且在董事会中担任员工董事。除此除外，川财证券的“两会”东谈主员均不是在职高管。

　　现任董事长吴琼，在摊派高管任内曾被处罚的纪录已“隐匿”。但他何时卸任副总裁，未见公开报谈。

　　后续，川财证券将如何解任监管条目，对董事会和监事会进行整改？是否会波及勤勉东谈主员的诊疗，尚莫得更多信息。

　　事迹尚待更新

　　月前，由中信建投证券牵头担任受托束缚东谈主，川财证券和海通证券担任联席主承销商，华电产融2024年面向专科投资者公开垦行公司债券（第二期）（“24华产02”）完成刊行。

　　川财证券动作华电产融主要子公司，出目下“24华产02”召募证实书中。2023年，川财证券商业收入3.53亿元，净利润0.25亿元，主要系手续费及佣金净收入、投资收益均同比高潮。

　　为了解更多事迹情况，众人稽查了川财证券在中证协发布的积年年报。单看净利润数据，川财证券在2019年及2020年均为赔本情状，净利润差别为-1.00亿元及-0.72亿元。2021年，川财证券扭亏为盈，以前净利润为52.98万元。2022年和2023年，净利润为1，016.18万元和2，451.50万元，收处所手续盈利。

　　2024年度又是尾声，川财证券最新事迹如何，不久之后自会分晓。在充满挑战与机遇的券业江湖，这家老牌券商的合规束缚，是否能迎来新的起色呢？

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